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Objectifs Pédagogiques

• Comprendre les exigences de MiFID II pour assurer la sécurité des investisseurs dans les sociétés de gestion d'actifs.
• Identifier et maîtriser les risques liés à la gestion d'actifs et développer des stratégies pour les atténuer tout en garantissant la conformité.
• Mettre en place des processus de conformité rigoureux permettant de sécuriser les investissements et de protéger les investisseurs contre les risques systémiques.
• Acquérir les outils nécessaires pour analyser, contrôler et surveiller les risques financiers en respectant les exigences réglementaires.
• Développer une culture de conformité dans les sociétés de gestion d'actifs en mettant en place une gouvernance efficace et une gestion proactive des risques. </aside>

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Public Visé

• Responsables de la conformité et gestion des risques dans les sociétés de gestion d'actifs.
• Compliance officers, auditeurs internes, contrôleurs de gestion.
• Gestionnaires de portefeuilles, analystes financiers, directeurs d'investissements.
• Responsables de la gouvernance et des relations avec les régulateurs.
• Responsables des risques et gestionnaires d’actifs dans les institutions financières. </aside>

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Les + Pédagogiques

• Études de cas et exemples pratiques basés sur des situations réelles, illustrant les défis rencontrés dans l’application de MiFID II.
• Approche interactive avec des simulations pour comprendre comment appliquer les stratégies de gestion des risques et de conformité.
• Analyse détaillée des exigences de MiFID II et des mécanismes permettant d’assurer la sécurité des investisseurs tout en respectant la réglementation.

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Modalités d'évaluation de la formation

1. Évaluation des acquis : questionnaire en fin de formation pour valider la compréhension des fondamentaux et des techniques MiFID II
2. Évaluation à chaud : questionnaire de satisfaction envoyé une heure après la formation.
3. Évaluation à froid : questionnaire de suivi envoyé deux mois après pour évaluer l’intégration des compétences acquises. </aside>

Programme

INTRODUCTION À MIFID II ET SON IMPACT SUR LA SÉCURITÉ DES INVESTISSEURS

• Objectifs de MiFID II : renforcer la protection des investisseurs et améliorer la transparence des marchés financiers.
• Les obligations de conformité dans les sociétés de gestion d'actifs : gouvernance, transparence, gestion des conflits d'intérêts.
• Rôle de la conformité pour garantir la sécurité des investisseurs et assurer la bonne gestion des portefeuilles.

GESTION DES RISQUES DANS LES SOCIÉTÉS DE GESTION D'ACTIFS

• Identification des risques principaux : risques de marché, de crédit, de liquidité, opérationnels, etc.
• Développement de stratégies de gestion des risques en respect des exigences de MiFID II.
• Impact des produits financiers complexes (dérivés, produits structurés) et des instruments alternatifs sur la gestion des risques.
• Intégration des risques systémiques dans les processus de gestion des portefeuilles.

APPROCHES DE CONFORMITÉ POUR GARANTIR LA PROTECTION DES INVESTISSEURS

• Gouvernance et structuration des processus de conformité dans les sociétés de gestion d'actifs.
• Rôle de la fonction conformité dans l’élaboration de politiques pour assurer la sécurité des investisseurs.
• Processus de contrôle des investissements, gestion des conflits d'intérêts et reporting aux régulateurs sous MiFID II.
• Mise en place d’une politique de gestion des risques et de conformité pour respecter les obligations de MiFID II.

STRATÉGIES DE GESTION DES RISQUES FINANCIERS DANS UNE SOCIÉTÉ DE GESTION D'ACTIFS

• Structuration des portefeuilles : gestion des risques de liquidité, de solvabilité, de volatilité et de crédit.
• Analyse des stratégies de couverture et de diversification des risques.
• Les meilleures pratiques pour minimiser l'exposition aux risques tout en maintenant une rentabilité optimale des portefeuilles.
• Surveillance continue des risques et de la performance des investissements : mise en œuvre des outils de contrôle et des indicateurs de performance.

CONFORMITÉ RÉGLEMENTAIRE ET GOUVERNANCE

• Les mécanismes de reporting réglementaire et de surveillance continue pour assurer la conformité sous MiFID II.
• Le rôle de la fonction conformité dans la gestion des risques et dans la protection des investisseurs.
• Planification et exécution d’audits de conformité internes et externes pour assurer le respect des exigences.
• Le contrôle de la conformité à long terme et les stratégies pour faire face aux évolutions réglementaires.