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Objectifs Pédagogiques

• Identifier les obligations en matière de KYC, LAB-FT et conformité réglementaire.
• Intégrer les critères ESG dans le processus d’onboarding des financements et des investisseurs.
• Maîtriser les pratiques de contrôle interne et de reporting réglementaire.
• Appliquer les réglementations dans le cadre des opérations de dette privée et de fonds. </aside>

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Public Visé

• Responsables conformité, risk managers et juristes réglementaires.
• Gestionnaires de fonds, banquiers et investisseurs institutionnels.
• Auditeurs internes et externes spécialisés en conformité financière. </aside>

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Les + Pédagogiques

• Cas pratiques sur les procédures KYC et LAB appliquées aux financements.
• Analyse de dossiers d’investisseurs et simulations d’onboarding.
• Focus ESG intégré aux processus de conformité.

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Modalités d'évaluation de la formation

1. Évaluation des acquis : quiz et cas pratique sur un onboarding
2. Évaluation à chaud : questionnaire de satisfaction envoyé une heure après la formation.
3. Évaluation à froid : questionnaire de suivi envoyé deux mois après pour évaluer l’intégration des compétences acquises. </aside>

Programme

INTRODUCTION À LA CONFORMITÉ RÉGLEMENTAIRE

• Principes de la réglementation financière : KYC, LAB-FT, lutte contre le financement du terrorisme.
• Rôle des régulateurs et sanctions en cas de non-conformité.
• Exercice introductif : cartographie des risques de conformité.

FORMALITÉS D’ONBOARDING INVESTISSEURS ET FINANCEMENTS

• Collecte et vérification des documents obligatoires.
• Processus de due diligence réglementaire.
• Cas pratique : traitement d’un dossier investisseur.

INTÉGRATION DES CRITÈRES ESG

• Obligations issues du règlement Disclosure (SFDR) et de la taxonomie européenne.
• Pratiques de marché pour intégrer l’ESG dans la conformité.
• Étude de cas : évaluation ESG dans l’onboarding d’un financement.

REPORTING ET CONTRÔLE INTERNE

• Bonnes pratiques de documentation et archivage.
• Processus de reporting aux autorités et investisseurs.
• Exercice pratique : préparation d’un reporting réglementaire.

CAS PRATIQUE FINAL : PROCESSUS COMPLET D’ONBOARDING

• Mise en œuvre d’un onboarding complet d’un investisseur institutionnel.
• Vérification conformité, intégration ESG, formalités réglementaires.
• Présentation des conclusions et recommandations.