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Objectifs Pédagogiques

• Comprendre les principes de base et les meilleures pratiques dans la structuration d’une Société de Gestion.
• Identifier les exigences des directives sectorielles (AIFMD, UCITS, etc.) et leur impact sur la gestion de portefeuille.
• Mettre en place un cadre de gouvernance adapté et conforme aux obligations légales et réglementaires.
• Acquérir les compétences nécessaires pour assurer une gestion efficace des portefeuilles en respectant les normes de transparence et de conformité imposées par la régulation.
• Optimiser l'alignement stratégique des SGP avec les exigences des régulateurs tout en garantissant la performance des investissements. </aside>

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Public Visé

• Responsables gestion de portefeuille.
• Compliance officers, responsables de la régulation et de la conformité.
• Auditeurs internes et externes spécialisés dans le secteur financier.
• Gestionnaires d’actifs et directeurs d’investissement.
• Responsables opérationnels impliqués dans la structuration de fonds et la conformité. </aside>

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Les + Pédagogiques

• Cas pratiques sur la structuration d’une SGP en fonction des différentes directives sectorielles.
• Analyse détaillée des enjeux juridiques et réglementaires des SGP sous les directives UCITS et AIFMD.
• Séances interactives pour analyser les difficultés rencontrées par les SGP dans l’application des directives sectorielles.
• Intervenants experts dans la réglementation financière et la gestion des sociétés de portefeuille. </aside>

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Modalités d'évaluation de la formation

1. Évaluation des acquis : questionnaire de fin de formation pour vérifier l’atteinte des objectifs pédagogiques et les compétences acquises.
2. Évaluation à chaud : questionnaire de satisfaction envoyé aux participants une heure après la formation.
3. Évaluation à froid : questionnaire de suivi sur l’application des connaissances envoyé deux mois après la formation pour mesurer l’impact sur les pratiques professionnelles. </aside>

Programme

INTRODUCTION À LA STRUCTURATION

• Comprendre la structure d’une Société de Gestion de Portefeuille et son rôle dans le marché financier.
• Gouvernance d’une SGP : organes de décision, délégation de pouvoirs et responsabilités.
• Étude des critères de solvabilité et de liquidité dans la structuration des SGP.

ALIGNEMENT AVEC LES DIRECTIVES SECTORIELLES

• Les exigences de la directive UCITS pour les fonds d’investissement.
• Les implications de la directive AIFMD pour la gestion des fonds alternatifs.
• Règlementation sur la transparence et le reporting des SGP sous UCITS et AIFMD.
• Mise en conformité des processus internes et externes des SGP avec les exigences des régulateurs.

GESTION DES RISQUES DANS LES SOCIÉTÉS DE PORTEFEUILLE

• Identification des risques spécifiques aux SGP : risques opérationnels, de marché, de liquidité, etc.
• Structuration des portefeuilles en fonction des limites de risques imposées par la réglementation.
• Mise en place de mécanismes de gestion des risques pour minimiser l’exposition aux risques réglementaires.

GOUVERNANCE ET CONTRÔLE INTERNE DANS UNE SGP

• Cadre de gouvernance et contrôles internes dans une SGP.
• Les rôles des comités de gouvernance, du conseil d’administration et des auditeurs externes.
• Contrôle des activités de gestion et des processus d’investissement pour garantir le respect des règles et des meilleures pratiques.

CONFORMITÉ RÉGLEMENTAIRE ET REPORTING

• Définir un cadre de reporting réglementaire pour les SGP : obligations et transparence.
• Documentation et rapports de conformité pour l'AMF et autres autorités régulatrices.
• Le rôle de la conformité dans l’adaptation continue aux évolutions législatives et réglementaires.