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Objectifs Pédagogiques

• Comprendre le cadre réglementaire applicable aux opérations de marché (5 grands blocs)
• Identifier les principales obligations réglementaires encadrant les activités de marché (MiFid, MAR, EMIR, Bale III, SFTR, CSRD)
• Appréhender les enjeux de conformité, de transparence et de contrôle des opérations de marché.
• Analyser les impacts des réglementations sur les activités de négociation, de structuration et de distribution.
• Adopter les bonnes pratiques pour prévenir les risques réglementaires et opérationnels. </aside>

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Public Visé

• Collaborateurs des activités de banque de financement et d’investissement.
• Fonctions front, middle et back-office.
• Équipes conformité, risques, contrôle interne ou juridique.
• Toute personne impliquée dans l’exécution, le suivi ou le contrôle des opérations de marché. </aside>

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Les + Pédagogiques

• Approche orientée marchés financiers et activités de BFI.
• Décryptage clair des textes réglementaires applicables aux opérations de marché.
• Illustrations concrètes issues de pratiques de marché.
• Études de cas et situations réelles de conformité et de contrôle. </aside>

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Modalités d'évaluation de la formation

1. Évaluation des acquis : quiz et cas pratiques d’analyse réglementaire.
2. Évaluation à chaud : questionnaire de satisfaction en fin de formation.
3. Évaluation à froid : questionnaire de suivi quelques semaines après la formation. </aside>

Programme

1. Enjeux et périmètre de la réglementation des opérations de marché

• Spécificités des opérations de marché en BFI et principaux risques
• Objectifs de la réglementation : transparence, intégrité, stabilité des marchés
• Panorama des principales réglementations de marché (MiFid, MAR, EMIR, Bale III, SFTR, CSRD)

2. Cadre réglementaire des opérations de marché : les règles du jeu

• Règles applicables à la négociation et à l’exécution des ordres.
• Transparence pré et post-négociation
• Organisation des marchés et plateformes de négociation
• Impacts concrets pour le front, le middle et le back office

3. Obligations des acteurs de marché

• Intégrité des marchés et abus de marché
• Dispositifs de prévention
• Gestion des conflits d’intérêts et séparation des fonctions
• Obligations de reporting et de déclaration

4. Contrôles, conformité et gestion des risques

• Dispositifs de contrôle interne et de conformité
• Rôle des fonctions risques et conformité
• Lien entre opérations de marché et exigences prudentielles
• Sanctions et conséquences en cas de non-conformité.

5. Études de cas et analyses de situations de marché

• Analyse de situations concrètes d’opérations de marché
• Identification des risques réglementaires
• Bonnes pratiques et recommandations opérationnelles